Bestuurlijke handhaving
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en De Nederlandsche Bank (DNB) kunnen bij overtreding van de Wet op het financieel toezicht (Wft) maatregelen nemen.
Boete AFM of DNB
Een van de mogelijkheden is het opleggen van een boete. Indien er zonder een benodigde vergunning wordt gehandeld, geldt het basisboetebedrag van €2.500.000 en het maximumbedrag van €5.000.000.
Er kan een boete worden opgelegd aan de rechtspersoon, maar ook aan de feitelijk leidinggevenden. Hiervoor is van belang of de betreffende persoon - hoewel daartoe bevoegd en redelijkerwijs gehouden - maatregelen ter voorkoming van de gedragingen achterwege laat en bewust de aanmerkelijke kans aanvaardt dat de verboden gedragingen zich zullen voordoen.
De AFM/DNB maakt een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van de Wft openbaar. De openbaarmaking geschiedt zodra het besluit onherroepelijk is geworden. Indien tegen het besluit bezwaar, beroep of hoger beroep is ingesteld, maakt de AFM/DNB de uitkomst daarvan tezamen met het besluit openbaar. Bij overtredingen van voorschriften die gerangschikt zijn in de derde boetecategorie maakt de AFM/DNB een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete zo spoedig mogelijk openbaar.
Openbaarmaking van een boetebesluit wordt uitgesteld of geschiedt in zodanige vorm dat de openbaar te maken gegevens niet herleidbaar zijn tot afzonderlijke personen, voor zover:
Last onder dwangsom DNB of AFM
AFM en DNB hebben de mogelijkheid om een last onder dwangsom op te leggen. Dit is een herstelsanctie, veelal gericht op het staken van een overtreding in combinatie met een verplichting tot betaling van een geldsom indien de last niet of niet tijdig wordt uitgevoerd.
Boete AFM of DNB
Een van de mogelijkheden is het opleggen van een boete. Indien er zonder een benodigde vergunning wordt gehandeld, geldt het basisboetebedrag van €2.500.000 en het maximumbedrag van €5.000.000.
Er kan een boete worden opgelegd aan de rechtspersoon, maar ook aan de feitelijk leidinggevenden. Hiervoor is van belang of de betreffende persoon - hoewel daartoe bevoegd en redelijkerwijs gehouden - maatregelen ter voorkoming van de gedragingen achterwege laat en bewust de aanmerkelijke kans aanvaardt dat de verboden gedragingen zich zullen voordoen.
De AFM/DNB maakt een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van de Wft openbaar. De openbaarmaking geschiedt zodra het besluit onherroepelijk is geworden. Indien tegen het besluit bezwaar, beroep of hoger beroep is ingesteld, maakt de AFM/DNB de uitkomst daarvan tezamen met het besluit openbaar. Bij overtredingen van voorschriften die gerangschikt zijn in de derde boetecategorie maakt de AFM/DNB een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete zo spoedig mogelijk openbaar.
Openbaarmaking van een boetebesluit wordt uitgesteld of geschiedt in zodanige vorm dat de openbaar te maken gegevens niet herleidbaar zijn tot afzonderlijke personen, voor zover:
- die gegevens herleidbaar zijn tot een natuurlijk persoon en bekendmaking van zijn persoonsgegevens onevenredig zou zijn;
- betrokken partijen in onevenredige mate schade zou worden berokkend;
- een lopend strafrechtelijk onderzoek of een lopend onderzoek door de toezichthouder naar mogelijke overtredingen zou worden ondermijnd; of
- de stabiliteit van het financiële stelsel in gevaar zou worden gebracht.
Last onder dwangsom DNB of AFM
AFM en DNB hebben de mogelijkheid om een last onder dwangsom op te leggen. Dit is een herstelsanctie, veelal gericht op het staken van een overtreding in combinatie met een verplichting tot betaling van een geldsom indien de last niet of niet tijdig wordt uitgevoerd.
AFM en DNB
Handhavingsbeleid AFM en DNB
Boetebeleid feitelijk leidinggevers
DNB bestuurlijke boete op grond van de Wft, Pw, Wwft en Sw
DNB handhavingsmaatregelen en sancties
Handhavingsbeleid AFM en DNB
Boetebeleid feitelijk leidinggevers
DNB bestuurlijke boete op grond van de Wft, Pw, Wwft en Sw
DNB handhavingsmaatregelen en sancties
Jurisprudentie bestuurlijke handhaving
Medewerkingsplicht
Nemo-tenetur beginsel
Feitelijk leiding geven
Publicatie boete/last onder dwangsom
Hoogte boete
Medewerkingsplicht
Nemo-tenetur beginsel
- Uitspraak Hoge Raad nemo-tenetur beginsel (12 07 2013)
- Uitspraak Hoge Raad nemo-tenetur beginsel (24 4 2015)
Feitelijk leiding geven
- Uitspraak Hoge Raad inzake feitelijk leiding geven (24 4 2016)
- Uitspraak Rechtbank Rotterdam inzake boete feitelijk leidinggevende: (middellijk) bestuurder en (middellijk) aandeelhouder (23 06 2016)
- Uitspraak Rechtbank Rotterdam inzake gelijkheidsbeginsel feitelijk leidinggevende (24 4 2017)
Publicatie boete/last onder dwangsom
- Uitspraak Rechtbank Rotterdam publicatie boete (29 9 2014)
- Uitspraak College van Beroep publicatie last (25 01 2018)
Hoogte boete
Overig
Convenant ter voorkoming van ongeoorloofde samenloop van bestuurlijke en strafrechtelijke sancties
Wetsvoorstel transparant toezicht financiële markten
Consultatieversie Wet modernisering elektronisch bestuurlijk verkeer
Wetsvoorstel transparant toezicht financiële markten
Consultatieversie Wet modernisering elektronisch bestuurlijk verkeer